向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票

 
原题目:北方华创:有关向今年员工持股计划方案鼓励目标授于个股期权与员工持股计划的公示


证券代码:002371 证劵通称:北方华创 公示序号:2020-008

北方华创高新科技控股集团公司

有关向今年员工持股计划方案鼓励目标授于个股期权与约束性
个股的公示

本企业及股东会全体人员确保披露的內容真正、精确、详细,沒有虚报
记述、偷换概念阐述或是重特大忽略。


关键內容提醒:

. 个股期权/员工持股计划授于日:今年2月21日
. 授于总数:个股期权450十万分,员工持股计划450亿港元。

. 个股期权行权价格:69.二十元/份
. 员工持股计划授于价钱:34.60元/股


《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
(草案)》(下称“激励计划”)要求的个股期权与员工持股计划授于标准已
经造就。依据企业今年第一次临时性股东会的受权,北方华创高新科技控股集团有
限公司(下称“企业”或“本企业”)于今年2月21日举办了第七届董
事会第二次大会、第七届职工监事第二次大会,决议根据了《关于向2019年股权激
励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》,以今年2月21日为授
予日,各自向合乎授于标准的356名鼓励目标授于个股期权450十万分,向合乎授
予标准的88名鼓励目标授于员工持股计划450亿港元。现将相关事宜表明以下:

一、今年个股期权与员工持股计划激励计划概述及已执行的有关程序流程

(一)个股期权与员工持股计划激励计划概述

《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
(草案)》以及引言早已企业今年度第一次临时性股东会决议根据,具体内容
以下:

1、标底股票种类:个股期权与员工持股计划。


2、标底个股来源于:企业向鼓励目标定项发售的本企业RMBA股优先股个股。



3、标底个股总数:本激励计划拟授于鼓励目标利益累计900万股,包含450
十万分个股期权和450亿港元员工持股计划。


4、鼓励目标:本个股期权激励的鼓励目标为企业关键技术优秀人才及管理方法技术骨干,
累计356人;此次员工持股计划鼓励的鼓励目标为企业执行董事、高級技术人员及隶属
分公司高級技术人员及业务流程责任人,累计88人。


5、定向增发股票/授于价钱:此次员工持股计划方案授于个股期权的行权价格为69.二十元/
份,员工持股计划的授于价钱为34.60元/股。


6、个股期权的有效期限、等待期和定向增发股票分配状况

此次授于的个股期权有效期限为五年,自个股期权受权日起测算。本激励计划
授于的个股期权从受权日刚开始历经24个月的等待期,鼓励目标可在行得通权日依照
40%、30%、30%的行权比例分三期定向增发股票。授于期权行权期分配以下表图示:(依据
《上市公司股权激励管理办法》(下称“《管理办法》”)等有关要求,该
日不可定向增发股票的以外)

定向增发股票分配

定向增发股票時间

行得通权总数占获授
利益总数占比

受权日

激励计划授于标准达到以后,按照规定举办股东会对鼓励目标
授于个股期权

-

等待期

自激励计划受权日起至受权日起24个月内的最后一个股票交易时间
当天止

-

第一个定向增发股票期

自受权日起24个月后的首例股票交易时间起至受权日起36月内的
最后一个股票交易时间当天止

40%

第二个定向增发股票期

自受权日起36月后的首例股票交易时间起至受权日起48月内的
最后一个股票交易时间当天止

30%

第三个定向增发股票期

自受权日起48月后的首例股票交易时间起至受权日起60月内的
最后一个股票交易时间当天止

30%



本期定向增发股票标准未造就的,个股期权不可定向增发股票或递延到下一期定向增发股票,并由企业注
销有关股指期货。个股期权各大银行权期完毕后,鼓励目标未定向增发股票的本期个股期权理应终
止定向增发股票,企业理应立即销户。


7、个股期权的定向增发股票标准

① 企业方面绩效考评规定

此次授于的个股期权,在定向增发股票期的三个会计期间中,分本年度开展绩效考评并
定向增发股票,以做到绩效考评总体目标做为鼓励目标的定向增发股票标准。


此次授于个股期权的定向增发股票绩效考评总体目标以下表图示:


定向增发股票期

行权比例

绩效考评总体目标

第一个定向增发股票期

40%

今年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率≥25%(相匹配
绝对值为41.02亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值都≥对比公司75分位;
研发费用占营业总收入占比不少于8%,今年申请专利不少于200件。


第二个定向增发股票期

30%

2023年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率≥25%(相匹配
绝对值为51.27亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值都≥对比公司75分位;
研发费用占营业总收入占比不少于8%,2023年申请专利不少于200件。


第三个定向增发股票期

30%

2023年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率≥25%(相匹配
绝对值为64.09亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值都≥对比公司75分位;
研发费用占营业总收入占比不少于8%,2023年申请专利不少于200件。




若各大银行权期限内,股指期货的定向增发股票标准达到,则鼓励目标依照方案要求定向增发股票。相反,
若定向增发股票标准未达到,则企业依照本激励计划,鼓励目标所获股指期货均不可定向增发股票,由
注销公司。


② 本人方面绩效考评规定

薪资联合会依据企业《绩效考核制度》对鼓励目标开展绩效考评并明确考评
結果,依据本人的绩效考核评价方法明确评定結果,正常情况下绩效评估結果区划为S、
A、B、C、D五个级别。考核制度表适用考评目标。


考核制度表

评定結果

S

A

B

C

D

规范指数

1.0

1.0

1.0

0.5

0



本人当初具体定向增发股票信用额度=规范指数×本人当初方案定向增发股票信用额度。


若鼓励目标上一本年度本人绩效考评为D档,则企业将依照个股期权激励计划
的要求,撤销该鼓励目标股指期货的本期定向增发股票信用额度,股指期货由注销公司。


8、员工持股计划的有效期限、限购期和消除限购分配状况

(1)有效期限

本激励计划有效期限自员工持股计划授于日起至鼓励目标获授的员工持股计划所有
消除限购或认购销户之时止,最多不超过60月。


(2)限购期

本激励计划授于的员工持股计划限购期是自授于日起24个月、36月、48个
月。


(3)消除限购分配


本激励计划授于的员工持股计划消除限购期及各期消除限购日程安排以下表所
示:

消除限购安


消除限购安排时间

消除限购数
量占获受权
益总数占比

第 一个消除限
售期

自授于日起24个月后的首例股票交易时间起至授于日起36月内的
最后一个股票交易时间当天止

40%

第二个消除限
售期

自授于日起36月后的首例股票交易时间起至授于日起48月内的
最后一个股票交易时间当天止

30%

第三个消除限
售期

自授于日起48月后的首例股票交易时间起至授于日起60月内的
最后一个股票交易时间当天止

30%



在所述承诺期内内部原因未做到消除限购标准而不可以申请办理消除限购的该期约束性
个股,企业将按本激励计划要求的标准认购并销户鼓励目标相对并未消除限购的
员工持股计划。


(4)员工持股计划的消除限购标准

① 企业方面绩效考评规定

本激励计划授于的员工持股计划,在消除限购期的三个会计期间中,分本年度进
行绩效考评并消除限购,以做到绩效考评总体目标做为鼓励目标的消除限购标准之一。


各本年度绩效考评总体目标以下表图示:

消除限购期

消除占比

绩效考评总体目标

第一个消除限购期

40%

今年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率
≥25%(相匹配绝对值为41.02亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值
都≥对比公司75分位;研发费用占营业总收入占比不少于8%,
今年申请专利不少于200件。


第二个消除限购期

30%

2023年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率
≥25%(相匹配绝对值为51.27亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值
都≥对比公司75分位;研发费用占营业总收入占比不少于8%,
2023年申请专利不少于200件。


第三个消除限购期

30%

2023年营业总收入根据2018授于标准平均年复合增长率
≥25%(相匹配绝对值为64.09亿人民币)、EOE≥12%,且所述指标值
都≥对比公司75分位;研发费用占营业总收入占比不少于8%,
2023年申请专利不少于200件。




企业未考虑所述绩效考评总体目标的,全部鼓励目标当初方案消除限购的约束性
个股均不可消除限购,由企业认购销户,认购价钱为授于价钱。


② 本人方面绩效考评规定


薪资联合会依据企业《绩效考核制度》对鼓励目标开展绩效考评并明确考评
結果,依据本人的绩效考核评价方法明确评定結果,正常情况下绩效评估結果区划为S、
A、B、C、D五个级别。考核制度表适用考评目标。


考核制度表

评定結果

S

A

B

C

D

规范指数

1.0

1.0

1.0

0.5

0



本人当初具体消除限购信用额度=规范指数×本人当初方案消除限购信用额度。


若鼓励目标上一本年度本人绩效考评結果为D,则企业将依照本激励计划的规
定,撤销该鼓励目标本期消除限购信用额度,由企业认购销户,认购价钱为授于价钱。


(二)已执行的有关审批程序

1、今年11月12日,企业第六届股东会第二十六次大会决议根据了《关于

及其摘要的议案》、《关于的议案》,主要内容详细今年11月13
日公布于巨潮资讯网()的《第六届董事会第二十六
次会议决议公告》及有关公布文档。


2、今年12月23日,企业接到控股股东北京电子控投有限责任公司企业分享
的上海市人民政府国有资产处置监管联合会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施第二期股权激励计划的批复》(京国有资本[2019]154号),上海市人民政府国
有财产监管联合会拟同意企业执行今年员工持股计划方案。主要内容详细
今年12月24日公布于巨潮资讯网()的《北方华
创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人
民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。


3、今年1月10日,公司新闻了职工监事出示的今年个股期权与约束性股
票激励计划鼓励目标名单公示说明,在从今年12月27日至今年一月6
日的公示公告期内,职工监事未接到所有人对此次拟鼓励目标明确提出的一切质疑。实际
內容详细公布于巨潮资讯网()的《北方华创科技集
团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单审核意见及公示情况说明》。



4、今年1月13日,企业今年第一次临时性股东会决议根据了《关于

及其摘要的议案》、《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》,主要内容详细今年1月14日公布于巨潮
模特网()的《北方华创科技集团股份有限公司2020
年第一次临时股东大会决议公告》。


5、今年2月21日,企业举办第七届股东会第二次大会与第七届职工监事第
二次大会,决议根据了《关于向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限
制性股票的议案》,企业董事对所述事宜发布了单独建议,觉得鼓励目标主
体资质合理合法合理,授于个股期权和员工持股计划的标准已造就,明确的授于日合乎
有关要求。职工监事对鼓励目标名册、授于标准及授于日开展核查并发布了愿意意
见。单独税务顾问发布了有关审查建议,觉得此次员工持股计划方案已获得必需的批
准与受权,授于标准早已造就,授于日、鼓励目标和授于总数均合乎相关法律法规和
行政规章的要求。刑事辩护律师出示了法律意见书,觉得此次授于已得到必需的准许和
受权,合乎相关法律法规的有关要求,授于标准已考虑,不会有未予授于的情况。


二、股东会对此次授于符合条件的有关表明

依据激励计划中个股期权与员工持股计划的授于标准的要求,鼓励目标获授股
票股指期货与员工持股计划需另外考虑以下标准:

1、企业未产生下列任一情况:

(1)近期一个会计期间会计汇报被注册会计出示否认建议或是没法表
提示见的财务审计报告;

(2)近期一个会计期间财务报表内控制度被注册会计出示否认建议或没法
表达建议的财务审计报告;

(3)发售后近期36月内出現过未按相关法律法规、《公司章程》、公布服务承诺
开展分配利润的情况;

(4)相关法律法规要求不可推行员工持股计划的;

(5)证监会评定的别的情况。


2、鼓励目标未产生下列任一情况:

(1)近期12个月内被证交所评定为不适度候选人;


(2)近期12个月内被证监会以及派出机构评定为不适度候选人;

(3)近期12个月内部原因重特大违反规定违规操作被证监会以及派出机构行政部门处
罚或是采用销售市场禁止进入对策;

(4)具备《公司法》要求的不可出任企业执行董事、高級技术人员情况的;

(5)相关法律法规要求不可参加上市企业员工持股计划的;

(6)证监会评定的别的情况。


3、企业绩效考评标准合格

(1)员工持股计划授于的销售业绩指标值包含:

①营业总收入经营规模

②资产总额税息折旧费及摊销费前毛利率(EOE)

③研发费用占营业总收入的占比

④申请专利总数

(2)员工持股计划授于的业绩标准

2018度营业总收入不少于26.25亿人民币,E OE不少于12%,且所述指标值均不
小于对比公司50分位水准;研发费用占营业总收入的占比不少于8%,2018公
司申请专利总数不少于200件。


对比公司样版企业系依照中国证监会行业类别规范并选择与北方华创主要经营的业务相
近的主营业务半导体材料或别的电子产品生产制造业务流程的上市企业做为对比目标。在年终考核
全过程中对比公司样版若出現主要经营的业务产生重特大转变、因异常缘故及独特要素出
现财务指标分析出现异常或显著不能比、或出現偏移力度过大的样版极值,函告北京市电机控制
和市国资委愿意后,可由企业股东会在年终考评时适度调节对比样版。


股东会历经用心审查,企业及鼓励目标未产生所述标准1、2上述的情况,亦
不会有不可以授于或不可变成鼓励目标的别的情况,标准3上述企业绩效考评已达
标,股东会觉得员工持股计划方案的授于标准已造就,愿意以今年2月21日为授
予日,向合乎授于标准的356名鼓励目标授于450十万分个股期权;向合乎授于条
件的88名鼓励目标授于450亿港元员工持股计划。


三、此次执行的激励计划与股东会根据的激励计划的差别状况

依据企业今年第一次临时性股东会的受权,企业股东会依据具体情况公账
司今年个股期权与员工持股计划激励计划鼓励目标名册开展了调节。调节状况说
明以下:


个股期权激励目标降低4人,在其中两人因辞职已已不合乎鼓励标准,两人因
本人缘故同意舍弃员工持股计划。调节后,上市公司期权激励目标由原360人调节为
356人,因鼓励目标降低而造成的个股期权市场份额分派给目前的别的鼓励目标,个股
期权激励市场份额总总数维持不会改变,依然为450十万分。


员工持股计划鼓励目标纪安宽老先生、郑炜老先生因经企业第七届股东会第一次会
议聘用为企业总经理而造成职位调节,其鼓励目标归类从隶属分公司高级管理
工作人员及业务流程责任人调至企业执行董事、高級技术人员,并独立列报。调节后,约束性
个股鼓励目标总人数维持不会改变,依然为88人,在其中执行董事、高級技术人员由原7人
调节为9人,隶属分公司高級技术人员及业务流程责任人由原81人调节为79人;限
制性个股总市场份额维持不会改变,依然为450亿港元。


因企业今年公开增发新项目增加股权于今年11月20日发售,企业总股
本从发售发售前的458,004,372股变动为490,646,773股。故此次授于时按新的
总股本数量对鼓励目标鼓励市场份额占股本总额的占比开展了再次测算。


除所述调节以外,此次授于內容与企业今年第一次临时性股东会决议根据
的激励计划內容一致。


四、个股期权与员工持股计划的授于状况

1、授于日:今年2月21日

2、定向增发股票/授于价钱:此次员工持股计划方案授于个股期权的行权价格为69.二十元/
份,员工持股计划的授于价钱为34.60元/股

3、授于总数:个股期权450十万分;员工持股计划450亿港元

4、授于总数:个股期权激励目标356名;员工持股计划鼓励目标88名

5、标底个股来源于:企业向鼓励目标定项发售的本企业RMBA股优先股个股。


6、此次员工持股计划方案执行后,将不容易造成股份遍布不符主板上市条件规定。


7、企业今年个股期权与员工持股计划激励计划在鼓励目标间的分配原则如
下表图示:

鼓励方式

名字

职位

获授利益(万
股)

占授于总产量
占比(%)

占股本总额
占比(%)

约束性

个股

赵晋荣

老总

10

1.11%

0.020%

陶海虹

执行董事、经理

8

0.89%

0.016%

唐飞

总经理

8

0.89%

0.016%

顾为群

总经理

8

0.89%

0.016%

纪安宽

总经理

8

0.89%

0.016%




李延辉

财务经理

8

0.89%

0.016%

东凯

总经理

7

0.78%

0.014%

郑炜

总经理

7

0.78%

0.014%

王晓宁

董事会秘书、总经理

7

0.78%

0.014%

隶属分公司高級技术人员及业务流程承担
人(79人)

379

42.11%

0.772%

个股期权

企业关键专业技术人员(284人)

358.45

39.83%

0.731%

公司的管理技术骨干(72人)

91.55

10.17%

0.187%

累计(444人)

900

100.00%

1.83%



注:1、本激励计划鼓励目标未另外参加2个或2个之上上市企业员工持股计划方案,鼓励目标中沒有拥有
企业5%之上股份的关键公司股东或控股股东以及直系亲属、直系直系亲属。


2、全部参加本激励计划的鼓励目标获授的本人利益总金额未超出现阶段企业总市值的1%。


五、此次授于对公司经营工作能力和经营情况的危害

依据国家财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号
—金融工具确认和计量》的有关要求,企业将在等待期/限购期限内的每一个资产负债率
表日,依据全新统计分析的行得通权/消除限购总数变化、销售业绩指标值进行状况等事后信息内容,
调整 预估行得通权的个股期权及预估可消除限购的员工持股计划总数,并依照个股期
权与员工持股计划授于日的公允价值,将本期获得的服务项目记入有关成本费或花费(在经
常性损益表中税前列支),另外记入资本公积。


此次员工持股计划方案授于日为今年2月21日,以今年2月21日收盘价格,
对此次授于的450十万分个股期权与450亿港元员工持股计划开展预测分析算,今年至2024
年个股期权与员工持股计划成本费摊销费状况以下:

员工持股计划模


需摊销费的总
花费(万余元)

今年

(万余元)

2023年

(万余元)

2023年

(万余元)

2024年

(万余元)

2024年

(万余元)

个股期权

40,846.50

13,135.23

15,317.44

8,311.98

3,645.41

436.44

员工持股计划

53,280.00

17,133.53

19,980.00

10,842.1 2

4,755.06

569.29

累计

94,126.50

30,268.76

35,297.44

19,154.10

8,400.47

1,005.74



注:所述摊销费用预测分析对企业经营业绩的最后危害以会计所出的财务审计报告为标准。


企业以现阶段状况估算,不在考虑到激励计划对业绩的刺激效果状况下,本
激励计划花费的摊销费对有效期限内各年纯利润有一定的危害,本激励计划的执行不容易对
企业营业性现金流量导致不好危害,不容易危害企业的长期运营工作能力。本激励计划将
明显激起运营团体的主动性和可靠性,提升运营高效率和优秀人才魅力,员工持股计划方案
的执行有利于公司业务的迅速发展趋势,进而提高企业的营运能力,将使企业有工作能力
担负所述员工持股计划的成本费,不容易对业绩导致实际性的危害。



六、参加鼓励的执行董事、高級技术人员在授于此前6个月交易本上市公司状况
的表明

经企业自纠自查,此次员工持股计划方案授于此前6个月内,未发觉参加鼓励的执行董事、
高級技术人员参加交易上市公司情况。主要内容详细企业今年1月14日公布
于巨潮资讯网()的《关于公司2019年股票期权与限
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。


七、鼓励目标个股期权行权、员工持股计划申购及个税交纳的资产分配

鼓励目标个股期权行权、员工持股计划申购及个税交纳的资产所有为激
励目标自筹资金。企业服务承诺不以鼓励目标因激励计划获得个股期权与员工持股计划出示
借款及其别的一切方式的会计支助,包含为其借款出示贷款担保。企业将依据国家税
收相关法律法规的有关要求,代收代缴鼓励目标应缴纳的个税以及他税金。


八、董事建议

企业董事对今年个股期权与员工持股计划激励计划授于有关事宜发布
单独建议以下:

1、本激励计划授于鼓励目标444人,包含:企业执行董事、高級技术人员及企业
股东会觉得理应鼓励的隶属分公司高級技术人员及业务流程责任人、关键技术优秀人才和
管理方法技术骨干工作人员。参加此次个股期权激励的鼓励目标356人,占此次激励计划总人
数的80.18%。参加此次员工持股计划鼓励的鼓励目标88人,占此次激励计划总人数
的19.82%。合乎《公司法》及《公司章程》相关岗位职责的要求,合乎公司业务
发展趋势的具体必须。全体人员鼓励目标不会有《管理办法》、《中小企业板信息披露业
务备忘录第4号:股权激励》等相关法律法规、政策法规要求的严禁获授个股期权与限定
性个股的情况,鼓励目标的法律主体合理合法、合理。


2、股东会明确上市公司期权激励方案的授于日为今年2月21日,该授于
日合乎《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》及
《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)》中有关授于日的有关要求,另外此次授于合乎激励计划有关鼓励目标获授
个股期权与员工持股计划的标准。


3、企业不会有向鼓励目标出示借款、担保或别的会计支助的方案或分配。


4、企业执行员工持股计划方案能够完善企业的激励制度,健全鼓励与管束紧密结合
的分配原则,使企业高管及关键职工和公司股东产生利益共同体,提升管理效益与


水准,有益于企业的可持续发展观。


综上所述,人们一致觉得鼓励目标法律主体的确定合理合法合理,明确的授于日合乎
有关要求,愿意以今年2月21日为企业此次个股期权与员工持股计划授于日,
并各自向合乎授于标准的356名鼓励目标授于450十万分个股期权;向合乎授于条
件的88名鼓励目标授于450亿港元员工持股计划。


九、职工监事对鼓励目标名册的核查建议

公司监事会对今年个股期权与员工持股计划激励计划明确的鼓励目标是不是

合乎授于标准开展核查后,觉得:

1、企业今年个股期权与员工持股计划激励计划授于早已依照有关规定执行
了必需的审批程序,获授个股期权和员工持股计划的444名鼓励目标合乎《公司法》、
《证券法》、《管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办
法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律法规、
政策法规、行政规章及其《公司章程》和激励计划要求的鼓励目标标准,合乎《激
励计划》要求的鼓励目标范畴,其做为企业此次激励计划鼓励目标的法律主体合
法、合理,考虑获授员工持股计划方案的标准。


2、企业和此次拟获授个股期权和员工持股计划的鼓励目标均未产生不可授于或
获授个股期权和员工持股计划的情况,本激励计划设置的鼓励目标获授个股期权和
员工持股计划的标准已造就。


综上所述,公司监事会一致同意企业明确今年2月21日为授于日,各自以69.20
元/份的价钱向合乎授于标准的356名个股期权激励目标授于450十万分个股期权,
以34.60元/股的价钱向合乎授于标准的88名鼓励目标授于450亿港元员工持股计划。


十、法律意见书的结论性建议

北京市金诚同达法律事务所出示了《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科
技集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划调整与授予事项的法律意见
书》,觉得:

北方华创对此次方案的调节已得到必需的准许和受权,此次方案的调节事宜
合乎《管理办法》及《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性
股票激励计划(草案)》的有关要求;北方华创股东会明确的授于日、授于目标、
授于总数等事宜均合乎《公司法》、《管理办法》及其企业《北方华创科技集团


股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的有关要求。北
方华创此次方案的授于已获得目前必需的准许和受权;此次授于标准早已考虑。


十一、单独税务顾问的审查建议

中信证券证劵股权公司对此次授于有关事宜出示了《中信建投证券股份
有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励
计划授予相关事项之独立财务顾问报告》,觉得:截止本汇报出示日,北方华创
此次个股期权激励计划已获得必需的准许与受权。企业此次员工持股计划方案要求的
授于标准早已造就,此次员工持股计划方案所明确的授于日、鼓励目标和授于总数均
合乎《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、及公司激励计
划的有关要求。


十二、备查簿文档

1、《北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第二次会议决议》

2、《北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第二次会议决议》

3、《北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》

4、《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司股票期权
与限制性股票激励计划调整与授予事项的法律意见书》

5、《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2019
年股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》



特此公告。




北方华创高新科技控股集团公司

股东会

今年2月21日


  中财网

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